關(guān)于商標使用許可備案程序的指引
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為幫助經(jīng)營主體了解商標使用許可備案相關(guān)法律規(guī)定及流程設(shè)置，引導(dǎo)其按照規(guī)定及時申請備案并正確提交備案材料，明確商標使用許可效力，激發(fā)市場活力，防止因不規(guī)范的商標使用許可行為導(dǎo)致混淆誤認、產(chǎn)生其他不良影響或者引發(fā)權(quán)利糾紛等，制定本指引。
一、商標使用許可備案及其重要意義
經(jīng)營主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，對其商品或者服務(wù)需要取得商標專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定提出商標注冊申請。也可以通過協(xié)商的方式，與商標注冊人簽訂商標使用許可合同，在約定的權(quán)利范圍內(nèi)使用他人已注冊商標。
商標使用許可是指商標注冊人將其所有的注冊商標使用權(quán)，在約定的期間及地域范圍內(nèi)，分離出一部分許可他人有償使用或者全部許可他人有償使用。商標注冊人為許可人，使用商標的一方為被許可人。商標使用許可不同于商標移轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，不發(fā)生所有權(quán)的變化，是商標注冊人充分行使其權(quán)利，更好發(fā)揮商標作用的一種行為。
許可他人使用其注冊商標的，許可人應(yīng)在許可合同有效期內(nèi)報國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。對于符合相關(guān)規(guī)定的商標使用許可備案申請，由國家知識產(chǎn)權(quán)局予以公告，社會公眾可在“中國商標網(wǎng)-電子公告”欄目中查詢具體信息。
適格主體經(jīng)真實意思表達協(xié)商一致簽訂的商標使用許可合同的效力并不受商標使用許可備案的影響，但未經(jīng)備案的商標使用許可不得對抗善意第三人。
二、商標使用許可類型
按照許可雙方當(dāng)事人所負權(quán)利義務(wù)的不同，商標使用許可主要分為三種類型：商標普通使用許可、商標排他使用許可和商標獨占使用許可。實踐中，雙方當(dāng)事人可結(jié)合商標情況、經(jīng)營策略等因素在商標使用許可合同中對許可類型、許可范圍、許可期限、使用方式、商品或者服務(wù)項目范圍、質(zhì)量保證、違約責(zé)任等在不違反法律規(guī)定的前提下進行自由約定。
在商標普通使用許可中，可能同時存在多個被許可人，各被許可人可以在約定的范圍內(nèi)使用注冊商標，但均不享有排他的商標使用權(quán)，許可人可自行使用被許可商標，也可將商標許可給多個第三人使用。
在商標排他使用許可中，被許可人可以在約定的范圍內(nèi)使用注冊商標，并享有排除第三人使用的權(quán)利，即許可人僅能將其注冊商標許可給一個被許可人使用，不得再許可給任何其他人使用，但許可人本身可以在約定的范圍內(nèi)自行使用。
在商標獨占使用許可中，被許可人具有最強的獨占使用權(quán)，即除被許可人外的任何人不得在約定期間及地域范圍內(nèi)使用注冊商標。許可人不僅不得再將同一商標許可給任何其他人，許可人本身也不得在上述約定范圍內(nèi)自行使用。
除以上區(qū)別外，在注冊商標專用權(quán)受到侵害時，獨占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟；排他使用許可合同的被許可人可以和商標注冊人共同提起訴訟，也可以在商標注冊人不起訴的情況下，自行提起訴訟；普通使用許可合同的被許可人經(jīng)商標注冊人明確授權(quán)，可以提起訴訟。
三、商標使用許可備案的程序
（一）商標使用許可備案的準備工作
為明晰注冊商標使用權(quán)歸屬，避免因約定不明導(dǎo)致權(quán)利界限不清，許可雙方當(dāng)事人可以在商標使用許可合同中對不限于以下事項的內(nèi)容進行明確約定。
- 1.商標基礎(chǔ)信息許可雙方當(dāng)事人應(yīng)明確約定許可使用商標的注冊號、商標圖樣等基礎(chǔ)信息。涉及在同一合同中許可使用多枚商標的，應(yīng)詳細列明每枚商標的相關(guān)信息。
- 2.商品或者服務(wù)項目信息許可雙方當(dāng)事人應(yīng)明確約定許可使用的具體商品或者服務(wù)類別及項目，許可使用的商品或者服務(wù)項目不得超出注冊商標核定使用的商品或者服務(wù)項目范圍，且兩者的名稱應(yīng)當(dāng)相同。
- 3.許可使用形式許可雙方當(dāng)事人應(yīng)明確約定允許許可人及被許可人對商標的具體使用方式、地域范圍等信息。
- 4.許可期限——許可雙方當(dāng)事人應(yīng)明確約定許可使用期限，許可使用期限不應(yīng)早于商標獲準注冊的時間，也不得超過注冊商標有效期限，同時，也不應(yīng)與許可人及被許可人的存續(xù)期間存在沖突。
- 5.許可類型及限制許可雙方當(dāng)事人應(yīng)明確約定商標使用許可類型，并結(jié)合普通使用許可、排他使用許可及獨占使用許可的特點，對許可人及被許可人的行為及限制進行明確約定。
- 6.商品質(zhì)量保障按照商標法相關(guān)規(guī)定，許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊商標的商品質(zhì)量。被許可人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊商標的商品質(zhì)量。經(jīng)許可使用他人注冊商標的，必須在使用該注冊商標的商品上標明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。許可雙方當(dāng)事人可以對商品質(zhì)量保障相關(guān)權(quán)利義務(wù)及具體措施進行細化約定。
- 7.違約責(zé)任及其他許可雙方當(dāng)事人可以對違反合同約定后應(yīng)負擔(dān)的違約責(zé)任、處理方式等，以及其他雙方認為有必要的內(nèi)容進行明確約定。
（二）商標使用許可備案的基本要求
1.商標商標使用許可備案申請應(yīng)針對已注冊的有效商標提出。針對被人民法院凍結(jié)的商標提出商標使用許可備案申請的，需提交相關(guān)人民法院出具的同意許可的書面證明文件。針對在先辦理過質(zhì)押登記的商標提出商標使用許可備案申請的，需提交質(zhì)權(quán)人出具的同意許可的書面證明文件。
對于已經(jīng)超過商標有效期或者已經(jīng)失效的注冊商標，不應(yīng)進行商標使用許可備案。
被許可人應(yīng)當(dāng)積極查詢及關(guān)注被許可商標的狀態(tài)信息，應(yīng)充分了解處在撤銷、無效宣告及相關(guān)訴訟等程序中的商標，可能因后續(xù)審查審理或者審判結(jié)果導(dǎo)致商標權(quán)的減損或者喪失，從而對商標使用許可造成影響。
2.辦理主體商標使用許可備案應(yīng)由商標注冊人提出，申請人名稱應(yīng)當(dāng)與商標檔案記錄的商標注冊人一致。針對共有商標提出使用許可備案申請的，應(yīng)以代表人的名義提出，并取得全體共有人同意。所有共有人均應(yīng)在申請書（首頁及附頁）或者委托書蓋章或者簽字，并提交身份證明文件復(fù)印件。
3.材料要求提交商標使用許可備案申請的，應(yīng)當(dāng)按照要求提交商標使用許可合同備案表、商標注冊人及被許可人的身份證明文件復(fù)印件，委托商標代理機構(gòu)辦理的，還需提交許可人出具的代理委托書等材料。
一份備案表只能許可一個被許可人使用一枚注冊商標。同時，針對部分特殊商標，如使用在藥品、煙草等商品上的商標提出使用許可備案申請的，應(yīng)當(dāng)同時附送被許可人取得相應(yīng)主管部門批準從事相關(guān)行業(yè)或者生產(chǎn)相關(guān)商品的可參考中國商標網(wǎng)-申請指南“申請注冊商標使用許可備案、變更許可人/被許可人名稱備案、商標使用許可提前終止備案、撤回商標使用許可備案”欄目合法有效證明文件。
（三）商標使用許可備案流程
1.辦理途徑
許可人可以通過線上或者線下途徑辦理商標使用許可備案。
2.備案程序
許可人應(yīng)當(dāng)在商標使用許可合同簽訂后及時提出商標使用許可備案申請。國家知識產(chǎn)權(quán)局將對商標使用許可備案申請進行審查，對需要補正的，將書面通知申請人，申請人應(yīng)當(dāng)在收到補正通知之日起30日內(nèi)按照指定內(nèi)容進行補正，期滿未補正的，視為放棄補正機會；對符合或者補正后符合相關(guān)法律規(guī)定的，予以備案公告，并書面通知申請人；對不符合或者補正后仍不符合相關(guān)法律規(guī)定的，不予備案并書面通知申請人。對國家知識產(chǎn)權(quán)局做出的不予備案決定不服的，可以通過行政復(fù)議或者行政訴訟進行救濟。
按照相關(guān)規(guī)定，審查過程中出現(xiàn)利害關(guān)系人提出異議等確需中止情形的，可以中止審查。
3.繳納規(guī)費
對于符合相關(guān)規(guī)定的商標使用許可備案申請，申請人應(yīng)按繳費通知要求及時進行繳費，未繳費的，不予備案。
4.備案公告
經(jīng)審查通過并完成繳費的商標使用許可備案申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局向申請人發(fā)出“備案通知書”，對商標使用許可進行備案，并進行公告。商標備案信息將刊登在《商標公告》上。
四、商標使用許可的其他注意事項
（一）許可人及被許可人名稱變更
商標使用許可備案后，在許可期限內(nèi)，許可雙方當(dāng)事人的名稱在登記機關(guān)發(fā)生變更的，可以憑有關(guān)名稱變更證明文件，由許可人報送變更許可人/被許可人名稱備案申請。
辦理名稱變更申請的，應(yīng)按照規(guī)定提交變更許可人/被許可人名稱備案表、許可人身份證明文件復(fù)印件、有關(guān)登記機關(guān)出具的變更證明文件，變更被許可人的，還需提交變更后的被許可人身份證明文件復(fù)印件，委托代理機構(gòu)的，還需提交許可人蓋章或者簽字的代理委托書等材料。
（二）商標使用許可備案的撤回
商標使用許可備案申請人可以按照相關(guān)要求，以書面形式請求撤回商標使用許可備案申請。對于尚未被核準備案的，經(jīng)審查認為理由合理的，予以撤回，并對備案申請予以終止審查。
（三）商標使用許可備案的提前終止
在商標使用許可有效期內(nèi)，雙方當(dāng)事人決定提前終止商標使用許可的，可以由許可人提出提前終止備案申請并提交相關(guān)材料8。
（四）商標使用許可事項發(fā)生變更
在商標使用許可備案后，涉及被許可使用商標、許可使用商品或者服務(wù)項目、許可相關(guān)當(dāng)事人、使用期限、使用范圍等內(nèi)容發(fā)生實質(zhì)變化的，應(yīng)重新提出商標使用許可備案申請，并及時對在先的許可備案進行妥善處理。
（五）聯(lián)名合作中的商標交叉使用許可
聯(lián)名合作通常是指兩個或者兩個以上經(jīng)營主體共同開發(fā)/提供某項商品或者服務(wù)，并在商品或者服務(wù)上相互使用對方商標的合作形式。這種合作可以利用不同合作方的商品或者服務(wù)特點以及品牌影響力和知名度，為合作各方吸引新的消費群體、拓展新的市場領(lǐng)域。
在開展聯(lián)名合作，相互許可使用商標時，經(jīng)營主體也應(yīng)結(jié)合具體經(jīng)營情況及需求，參照本指引第三部分內(nèi)容對相關(guān)重點問題進行逐一明確約定，并及時主動進行商標使用許可備案，以避免因約定不明等原因產(chǎn)生糾紛。
（六）其他注意事項
經(jīng)營主體可在中國商標網(wǎng)相關(guān)欄目查詢已備案代理機構(gòu)名錄作為選擇參考。代理機構(gòu)在接受委托代理，進行商標使用許可磋商及備案過程中，應(yīng)當(dāng)遵守誠實信用原則，充分向委托人講解說明商標使用許可備案的重要意義及相關(guān)流程設(shè)置，并按照規(guī)定依法辦理相關(guān)手續(xù)，不得實施偽造文件、泄露委托人信息等違法行為。
